Помощь при картельном сговоре

Если говорить простыми словами о картельном сговоре — это соглашение между участниками картеля об ограничении конкуренции на торгах. Создаются определенные условия удержание определенного уровня цен, ограничение выпуска продукции, отказ в сотрудничестве определенным покупателям и др.

Примечание: согласно судебной практике ВС РФ по аналогичным разбирательствам соглашение не обязательно должно иметь признаки договора, которые закреплены в ГК РФ. Картельный cговор может произойти по электронной переписке или по телефонному разговору.

Чтобы сделать вывод о законности взаимодействия участников торгов, ФАС анализирует и оценивает каждый отдельный случай с учетом имеющихся обстоятельств дела.

Практика рассмотрения аналогичных дел позволяет выделить общие признаки, на которые ФАС обычно обращает внимание:

• проигравшие тендер организации получили от победителей определенные поощрения (договор поставки или иные компенсации);
• устойчивые связи между некоторыми производителями и поставщиками, которые находятся под контролем разных лиц;
• завершение аукциона незначительным снижением цен;
• разные аукционы на начальном этапе отличались друг от друга набором обстоятельств (первоначальная цена, количество заявок, поведение кандидатов), но в дальнейшем очевидно прослеживается единый сценарий проведения торгов.

За картельный сговор предусмотрена ответственность в виде штрафов:

• для должностных лиц — 40-50 тысяч рублей или дисквалификация на срок от одного до трех лет;
• для юридических лиц — в размере от 3/100 до 15/100 от суммы выручки за реализацию товара или услуг, либо в размере суммы, которую недобросовестный конкурент потратил на покупку товара.

За создание на аукционах конкретных условий: поддержание нужного правонарушителям уровня цены или создание выгодных условий для некоторых поставщиков:

• для должностных лиц — от 20 до 50 тыс. рублей или дисквалификация до трех лет;
• для юридических лиц — от 1/10 до ½ первоначальной стоимости торгов, но не более 1/25 от суммы выручки правонарушителя и не менее 100 тысяч рублей.

Разбирательство о картельном соглашении должно быть прекращено, если со дня правонарушения прошло три года. Если противоправные действия имели длительный характер, то три года отсчитывается со дня прекращения или обнаружения картеля.

Уголовная ответственность для участников картельного сговора может наступить, если антиконкурентные действия на торгах повлекли за собой причинение ущерба свыше 10 млн. рублей или получение прибыли на сумму от 50 млн. рублей.

Наказывается:

• штрафом от 300 тысяч рублей до 500 тысяч рублей;
• принудительными работами на три года с лишением права на определенные должности и деятельность до одного года;
• лишением свободы до трех лет.

Если те же самые действия были совершены должностным лицом, что привело к порче имущества или возникла угроза его повреждения (при отсутствии вымогательства) и причинением ущерба свыше 30 млн. рублей или получением дохода от 250 млн. руб.

Наказывается:

• принудительными работами до пяти лет с лишением прав на определенные должность и деятельность;
• лишением свободы до шести лет и штраф до одного миллиона рублей;
• штраф в размере дохода осужденного за период до пяти лет или лишение прав на определенные должности и деятельность.

1. Антимонопольный орган.

По сообщениям представителей ФАС в марте 2017 г. были обнаружены картели в 80 регионах России, и выписаны штрафы на сумму 60 млн. рублей.

2. Физические, юридические лица, заказчики.

Из обобщенной позиции ФАС можно выделить прямые и косвенные признаки картеля:

Прямые доказательства:

• соглашения в устной форме;
• договоры в письменной форме;
• протоколы совещаний (собраний);
• переписка участников картеля в разной форме.

Из практики ФАС:

• В рамках внеплановой проверки ФАС России (Решение по делу 1-11-179/00-22-16) на рабочих компьютерах руководителя заместителя начальника Тендерного отдела ООО «ПК Аквариус» обнаружена переписка сотрудников компании с сотрудниками конкурирующей организацией ЗАО «КРОК инкорпорейтед» с текстом, прямо указывающим о согласованных действиях организаций;
• Установлено, что ООО «К» совместно с АО «ФПГ «У», АО «Р», ООО «Т» осуществили антиконкурентные действия, в результате которых выросли цены на торгах;

Косвенные доказательства

• экономически необоснованное поведение участника торгов, в результате которого создаются преимущества в пользу конкурента;
• предоставление победителями аукциона различных компенсаций проигравшим;
• использование конкурентами одного IP-адреса при участии в торгах;
• расположение конкурирующих сторон по одному адресу;
• оформление сертификатов ЭЦП на одно и то же физическое лицо;
• составление документов для разных организаций одним лицом;
• наличие взаиморасчетов между поставщиками, которые дают основания подозревать наличие картеля.

Из практики ФАС России:

Косвенные доказательства в деле N 4-14.32-881/00-22-17:

• торги завершились без существенного снижения начальной цены;
• заявки на участие в аукционе подали от одиннадцати до сорока кандидатов, но ценовые предложения поступали в основном от одной компании;
• В ходе торгов конкуренты использовали единые адреса и средства связи.

В деле  4-14.32-485/00-30-17:

• сотрудники отдела маркетинга и сбыта АО «УА» имеют доступ к электронным торговым площадкам не только от имени АО «УА», но и от имени ООО «К», ООО «ТА», АО «Ф», АО «Ф» и АО «УА»;
• сотрудники АО «Ф» представляют интересы и ведут хозяйственную деятельность от имени нескольких хозяйствующих субъектов (АО «Ф», ООО «К», АО «УА», ООО «ТА»);
• предложение поставщиками на протяжении более трех лет абсолютно идентичных лекарственных препаратов в составе первых частей заявок, направляемых на ЭТП, и к поставке по 2 358 позициям из 2 362).

По административным правонарушениям

Аналогичное разбирательство будет возбуждено, если ФАС обнаружит нарушение законодательства о конкуренции.

Поводы для возбуждения уголовного дела:

• заявление о преступлении;
• явка с повинной;
• сообщение о преступлении из иных источников;
• обращение прокурора с целью назначения наказания.

Дела об административных правонарушениях антимонопольного законодательства рассматривают Арбитражные суды.

Согласно практике ВС РФ, местом административного правонарушения признается место, где было совершено или прекратилось длительное противоправное деяние независимо от места наступления последствий.

Согласно практике ФАС РФ местом административного правонарушения может считаться место нахождения Заказчика.

ФЗ «О защите конкуренции» устанавливает, что решение ФАС можно обжаловать в течение 3 месяцев со дня вынесения решения.

Формула определения размера штрафа:

• минимальный размер штрафа + (максимальный размер штрафа — минимальный размер штрафа / 2).

Пример: За определенное правонарушение ст. 14.33 КоАП предусматривает штрафы для лиц, причастных к картельному сговору в размере от 100 тыс. до 500 тыс. рублей. При отсутствии отягчающих и смягчающих обстоятельств сумма рассчитывается так: 100 тыс. + ((500 тыс. - 100 тыс.)/2 = 300 тыс. руб.

При вычислении штрафов ФАС учитывает наличие смягчающих и отягчающих обстоятельств.

Смягчающие обстоятельства:

• правонарушитель предотвращает негативные последствия противоправного деяния;
• правонарушитель добровольно возмещает причиненный ущерб;

При наличии одного из указанных пунктов штраф уменьшается на 1/8 разности максимального размера за каждое смягчающее обстоятельство:

• раскаяние организатора картеля;
• добровольное прекращение незаконного действия;
• добровольное обращение в правоохранительные органы;
• оказание содействия правонарушителем уполномоченному органу в выяснении обстоятельств дела;
• добровольное исполнение организатором картеля предписаний ФАС об устранении нарушения еще до вынесения решения по делу.

Специальные смягчающие обстоятельства:

• участник картеля не является его организатором и был вынужден исполнять противоправные указания;
• правонарушитель не приступил к исполнению заключенного им антиконкурентного соглашения.

При рассмотрении административного правонарушения ФАС может выявить и другие смягчающие обстоятельства.

На размер взыскания влияют и другие обстоятельства:

• характер правонарушения;
• имущественное положение правонарушителя;
• факт привлечения лица к ответственности за аналогичные деяния.

Отягчающие обстоятельства:

• продолжение действий, несмотря на требование прекратить его;
• повторное правонарушение на торгах;
• установление картельного соглашения при чрезвычайных обстоятельствах;
• совершение сговора группой лиц.
• Решение о признании обстоятельств отягчающими принимают правоохранительные органы.

Примечание: За каждое отягчающее обстоятельство штраф увеличивается на 1/8 разности максимального и минимального размера штрафа.

Специальные отягчающие обстоятельства:

• организация ограничивающих конкуренцию соглашений или действий;
• принуждение иных лиц к антиконкурентному соглашению либо продолжение участия в картели.